ポートフォリオ管理と投資アドバイザリー
Description
この産業は、主に他の資産（すなわち、ファンド）のポートフォリオ資産を手数料またはコミッションに基づいて管理し、または特定のクライアントに対して手数料に基づいてカスタマイズされた投資アドバイスを提供する事業を主に包含します。ポートフォリオ管理を提供する事業は、投資決定を行う権限を持ち、手数料はポートフォリオの規模と/または全体的なパフォーマンスに基づいて得られます。投資アドバイスを提供する事業は、特定のクライアントの目標とニーズを満たすための財務計画アドバイスと投資カウンセリングを提供しますが、取引を実行する権限はありません。 例: カスタマイズされた財務計画サービス、クライアントから支払い カスタマイズされた投資アドバイザリーサービス、クライアントから支払い 信託の管理 ポートフォリオファンドの管理
Hierarchy
| Code | Title | Description |
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| 52 | 金融と保険 2-digit sector | セクター全体 金融と保険セクターは、主に金融取引（金融資産の作成、譲渡、または所有権の変更に関連する取引）に関与する、または金融取引を促進する事業を主な対象としています。3つの主要な活動が特定されています。 1. 資金を調達するために、預金や証券の発行を行い、その過程で負債を発生させること。この活動に従事する企業は、調達した資金を使用して、融資や証券の購入を通じて金融資産を取得します。リスクを負うことで、彼らは、貸し手から借り手へ、または、期間、規模、リスクに関して資金を再編成またはパッケージ化します。この活動は、金融仲介と呼ばれています。 2. 保険や年金に対する保険料や年金料を徴収し、リスクをプールすること。この活動に従事する企業は、保険料や年金料を徴収し、準備金を積み立て、その準備金を投資し、契約に基づいた支払いを行います。保険料は、保険対象のリスクの発生確率と投資収益の見込みに基づいて決定されます。 3. 金融仲介、保険、および従業員福利プログラムを支援またはサポートする専門的なサービスを提供する。 また、金融規制当局もこのセクターに含まれています。 金融と保険セクターのサブセクター、産業グループ、および産業は、独自の生産プロセスに基づいて定義されています。他の産業と同様に、生産プロセスは、専門的な人的資源と専門的な物理資本の使用によって区別されます。さらに、これらの企業が資金を調達し、配分する方法、資金のソース、および資金の使用は、生産プロセスの特徴を区別するための3番目の基準となります。たとえば、預金を通じて資金を調達するプロセスは、債券またはマネー市場で資金を調達するプロセスとは異なります。個人の融資を行うプロセスも、投資プールを作成したり、証券を underwriters したりするプロセスとは異なる生産プロセスを必要とします。 金融のサブセクターのほとんどには、類似した資金調達と使用パターンを持つ（1）仲介業者と（2）金融または保険仲介を支援する、または関連する活動に従事する企業が含まれています。産業は、このセクター内で活動の生産プロセスを特定できるため、多くの活動が特定の金融機関に限定されません。既存の金融機関内で発生する多様な活動に対処するために、これらの機関を、専門的なサービスを提供するユニットに分割するアプローチを採用しています。これらのユニットは、他の産業で定義された確立された金融機関のユニットに対応します。これらのユニットは、金融と保険の分野における、サービスを提供するユニットと、それらの活動を特定するための手順を開発することによって定義されます。これらのユニットは、金融と保険の分野における、他の産業で定義された確立された金融機関のユニットに対応します。 多くの金融サービスの出力、およびそれらが組み合わされる方法、およびその入力は、企業組織構造のより上位レベルで定義され、単一の場所で観察することができません。また、複数の場所を持つ金融機関の単一の場所で発生する、独立した活動が、それぞれが異なる生産プロセスを表す可能性があります。金融サービスにおいては、活動は、場所よりも、生産特性に関してより一貫性がある傾向があります。この分類は、場所またはトップダウンのアプローチを使用して分類する場合でも、広く使用できるため、分類に使用できます。 さまざまな仲介活動を支援する、または関連する活動に従事する企業は、サービスのみを目的とした別のサブセクターではなく、複数のサブセクターに含まれています。なぜなら、これらのサービスは、仲介業者と専門的な企業の両方によって行われ、仲介業者の活動を個別に特定することが明確ではないからです。 金融産業は、金融残高の検証、取引の承認、トランザクションの資金の転送、銀行（またはクレジットカード発行者）への通知、および日次レポートの提供を容易にするために、電子手段を広範囲に使用しています。これらの取引処理活動は、金融および保険サービスの生産に不可欠であるため、主に金融取引処理サービスを提供する企業は、情報セクターのデータ処理産業ではなく、このセクターに分類されます。 資産を他者のために保有する法的実体は、重要なものであり、そのデータは、さまざまな目的のために必要です。したがって、NAICSでは、これらの資金、信託、およびその他の金融車両は、金融と保険セクターの5番目のサブセクターです。これらの実体は、利息、配当、およびその他の不動産収入を得ますが、雇用はほとんどなく、サービスによる収益もありません。資金の管理に専念した、個別の企業と従業員は、産業グループ5239、その他の金融投資活動に分類されます。 |
| 523 | 証券、商品契約、その他の金融投資および関連活動 3-digit subsector | 証券、商品契約、およびその他の金融投資および関連活動のサブセクターに属する産業は、主に以下のいずれかの活動に従事しています。（1）証券および商品に関する発行および/または市場における取引、および（2）証券および商品に関する取引における買い手と売り手の間のエージェントとして機能すること、（3）証券および商品取引サービスを提供すること、（4）その他のサービスを提供すること、たとえば、資産ポートフォリオの管理、投資アドバイス、および信託、ファシリティ、および保管サービス。 |
| 5239 | その他の金融投資活動 4-digit industry group | この産業グループは、主に以下のいずれかの活動に従事する企業を構成しています。（1）金融契約（投資銀行、証券および商品取引業者を除く）における主要な取引、（2）金融契約における買い手と売り手の間のエージェントとして機能すること（証券および商品取引業者を除く）、または（3）証券および商品取引を除いた、その他の投資サービスを提供すること、たとえば、資産ポートフォリオの管理、投資アドバイス、および信託、ファシリティ、および保管サービス。 |
| 52394 | ポートフォリオ管理と投資アドバイス 5-digit NAICS industry | 523940の産業の説明を参照してください。 |
| 523940 | ポートフォリオ管理と投資アドバイザリー 6-digit U.S. detail | この産業は、主に他の資産（すなわち、ファンド）のポートフォリオ資産を手数料またはコミッションに基づいて管理し、または特定のクライアントに対して手数料に基づいてカスタマイズされた投資アドバイスを提供する事業を主に包含します。ポートフォリオ管理を提供する事業は、投資決定を行う権限を持ち、手数料はポートフォリオの規模と/または全体的なパフォーマンスに基づいて得られます。投資アドバイスを提供する事業は、特定のクライアントの目標とニーズを満たすための財務計画アドバイスと投資カウンセリングを提供しますが、取引を実行する権限はありません。 例: カスタマイズされた財務計画サービス、クライアントから支払い カスタマイズされた投資アドバイザリーサービス、クライアントから支払い 信託の管理 ポートフォリオファンドの管理 |
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Classification References
- 01主に投資銀行、証券仲介、商品契約仲介業務に従事する企業は、Industry Group 5231、証券および商品契約仲介および仲介業に分類されます。
- 02主に投資銀行、証券取引業者、商品契約取引業者を除いた、金融契約の売買における主要な役割を果たす企業は、Industry 523910、その他の仲介業に分類されます。
- 03主に個人財産の管理を行う企業は、U.S. Industry 523991、信託、受託、保管業務に分類されます。
- 04信託契約、遺言、または委任契約に基づいて、受益者のために信託、遺産、または委任口座を管理する企業は、Industry 525920、信託、遺産、および委任口座に分類されます。
- 05主要な活動と連携して投資アドバイスを提供する企業（株式、債券、年金、不動産の販売など）は、その主要な活動に基づいて分類されます。
- 06購読者に対して一般投資情報を提供するとして知られる出版社は、Subsector 513、出版産業に分類されます。
Index Items
認定された財務プランナー、カスタマイズ、クライアントによる支払い
カスタマイズされた財務投資アドバイスサービス、クライアントによる支払い
カスタマイズされた財務計画サービス、クライアントによる支払い
カスタマイズされた投資アドバイスコンサルティングサービス、クライアントによる支払い
カスタマイズされた投資アドバイスカウンセリングサービス、クライアントによる支払い
カスタマイズされた投資アドバイザリーサービス、クライアントによる支払い
投資管理
投資ファンドの管理
投資ファンドの管理
個人投資信託の管理
信託の管理
投資ファンドの管理
年金ファンドの管理
個人投資信託の管理
ポートフォリオファンドの管理
プライベートエクイティファンドの管理
How Item Can Help
These platforms automate compliance reporting and financial analysis, allowing investment advisors to focus on high-level strategy rather than manual data entry.
By integrating logistics performance metrics with market analysis, Item.com helps firms identify high-yield investment opportunities in emerging infrastructure and supply chains.
Streamlining warehouse and transport operations through unified platforms lowers overhead, directly improving the net margins and profitability of investment portfolios.
External Resources
Census.gov NAICS Detail
Official US Census Bureau definition and scope for NAICS 523940.
Investment Company Institute
A major trade association representing the financial management industry providing resources on portfolio management and investment advice.
SEC Investment Company Act Registration
A US government page listing resources for managing investment companies that offer advice on diversified securities.
National Association of Personal Financial Advisors
An industry directory and advocacy group providing tools for financial advisors specializing in client portfolio management.
