投资组合管理和投资建议
Description
本行业主要包括从事管理其他人的投资组合资产（即基金）的场所，以收费或佣金为基础，并/或以收费为基础向客户提供定制的投资建议。提供投资组合管理的场所有权做出投资决策，并且根据投资组合的规模和/或整体表现获得费用。提供投资建议的场所提供财务规划建议和投资咨询，以满足特定客户的目标和需求，但不具备执行交易的权限。 示例： 定制的财务规划服务，按客户支付费用 定制的投资咨询服务，按客户支付费用 管理信托 投资组合基金管理
Hierarchy
| Code | Title | Description |
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| 52 | 金融与保险 2-digit sector | 本行业概况 金融与保险行业主要从事金融交易（涉及金融资产的创造、处置或所有权转移）以及/或促进金融交易的机构。 以下三种主要类型活动已识别： 1. 通过吸收存款和/或发行证券来筹集资金，并在此过程中产生债务。从事此活动的机构利用筹集到的资金通过贷款和/或购买证券来获得金融资产。他们冒着风险，将资金从贷款人转移到借款人，并对资金进行调整或再包装，以适应不同的期限、规模和风险。这种活动被称为金融中介。 2. 通过承保保险和年金来进行风险聚合。从事此活动的机构收集保险费、保费或年金，建立储备，投资这些储备，并进行合同支付。费用基于预期发生的风险和预期投资回报。 3. 提供专门服务，以促进或支持金融中介、保险和员工福利计划。 此外，负责货币控制的货币当局也包括在本行业。 金融与保险行业的子行业、行业组和行业已根据其独特的生产过程进行定义。与所有行业一样，生产过程的特点是使用专门的人力和专门的物理资本。此外，这些机构获得和分配金融资本的方式、资金来源以及资金的使用，也是区分生产过程的第三个依据。例如，通过存款筹集资金的过程与通过债券或货币市场筹集资金的过程不同。对个人的贷款也需要不同的生产过程，而与创建投资池或承保证券的活动不同。 金融行业的许多子行业包含一个或多个行业组（1）具有相似的资金募集和使用模式的中间商，以及（2）从事与此类型金融或保险中介相关的活动或与此相关的机构。在本行业中的行业已根据可以指定生产过程的活动进行定义，并且许多此类活动并非特定类型的金融机构的专属。为了处理现有金融机构内的各种活动，采用将这些机构分解为执行专门服务的组件的方法。这需要定义从事这些服务的单位，并制定程序以明确这些单位。这些单位是金融和保险领域的其他行业的机构的等价物。 许多金融服务的输出、以及它们组合的输入和过程，无法在单个地点观察到，只能在企业的组织结构的更高层进行定义。此外，在多地点金融机构中，可能发生多个独立的活动，这些活动代表不同的生产过程。在金融服务中，活动更可能具有生产特征的同质性，至少在金融服务中。该分类足够广泛，可以用于分类者，无论他们是按地点分类还是采用更顶向的方法来界定机构。 从事各种中介活动或与这些活动相关的机构，包括在多个子行业中，而不是专门为服务而创建的子行业，因为这些服务由中间商以及其他专业机构提供，并且中间商活动可以单独识别的程度不明确。 金融行业是广泛使用电子手段来验证财务平衡、授权交易、将资金转移到和从交易者的账户、通知银行（或信用卡发行商）的交易以及提供每日摘要的。 由于这些交易处理活动是金融和保险服务生产的组成部分，因此主要提供金融交易处理服务的机构应归入本行业，而不是信息行业的“数据处理”行业。 持有其他人的资产组合的法律实体非常重要，并且需要有关这些实体的各种目的。 因此，对于NAICS，这些基金、信托和其他金融工具是金融与保险行业的第五个子行业。这些实体赚取利息、股息和其他财产收入，但几乎没有雇员，也没有提供服务的收入。专门管理资金的机构已归入行业组5239，其他金融投资活动。 |
| 523 | 证券、商品合约和其他金融投资以及相关活动 3-digit subsector | 本子行业中的行业主要从事以下活动之一：（1）承销证券发行和/或在证券和商品方面进行市场，以及（2）作为买方和卖方之间的证券和商品经纪人；（3）提供证券和商品交易所服务；以及（4）提供其他服务，如管理资产、提供投资建议和信托、财产管理和保管服务。 |
| 5239 | 其他金融投资活动 4-digit industry group | 本行业组中的机构主要从事以下活动之一：（1）作为原则在金融合约（不包括投资银行、证券和商品合约交易商）中买卖；（2）作为经纪人（不包括证券和商品合约经纪人）在金融合约中买卖；或（3）提供其他投资服务（不包括证券和商品交易所），如资产管理、投资建议和信托、财产管理和保管服务。 |
| 52394 | 资产管理和投资建议 5-digit NAICS industry | 请参阅523940行业的描述。 |
| 523940 | 投资组合管理和投资建议 6-digit U.S. detail | 本行业主要包括从事管理其他人的投资组合资产（即基金）的场所，以收费或佣金为基础，并/或以收费为基础向客户提供定制的投资建议。提供投资组合管理的场所有权做出投资决策，并且根据投资组合的规模和/或整体表现获得费用。提供投资建议的场所提供财务规划建议和投资咨询，以满足特定客户的目标和需求，但不具备执行交易的权限。 示例： 定制的财务规划服务，按客户支付费用 定制的投资咨询服务，按客户支付费用 管理信托 投资组合基金管理 |
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Classification References
- 01主要从事投资银行、证券中介和商品合约中介的机构，归类于行业组 5231，证券和商品合约中介和经纪;
- 02主要作为代理人（除投资银行、证券经销商和商品合约经销商外）在购买或出售金融合约中的机构，归类于行业 523910，其他中介;
- 03主要从事个人遗产管理机构的机构，归类于美国行业 523991，信托、受托和保管活动;
- 04在信托协议、遗嘱或代理协议的条款下，代表受益人管理的法律实体（即信托、遗产或代理账户），归类于行业 525920，信托、遗产和代理账户;
- 05提供与主要活动（如股票、债券、年金和房地产的销售）相关的投资建议的机构，根据其主要活动进行分类;
- 06已知为向订阅者提供通用投资信息的出版机构，归类于子行业 513，出版行业。
Index Items
认证财务规划师，定制化，客户支付费用
定制化的财务投资建议服务，客户支付费用
定制化的财务规划服务，客户支付费用
定制化的投资建议咨询服务，客户支付费用
定制化的投资建议咨询服务，客户支付费用
定制化的投资咨询服务，客户支付费用
投资管理
管理投资基金
管理共同基金
管理个人投资信托
管理信托
共同基金管理
养老基金管理
个人投资信托管理
组合基金管理
私募股权基金管理
How Item Can Help
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External Resources
Census.gov NAICS Detail
Official US Census Bureau definition and scope for NAICS 523940.
Investment Company Institute
A major trade association representing the financial management industry providing resources on portfolio management and investment advice.
SEC Investment Company Act Registration
A US government page listing resources for managing investment companies that offer advice on diversified securities.
National Association of Personal Financial Advisors
An industry directory and advocacy group providing tools for financial advisors specializing in client portfolio management.
